我国信托业监管改革的重要问题
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上海财经大学学报 2011 年 第 13 卷第 01 期, 页码：36 - 42
摘要
参考文献
摘要
我国信托业已经成为从事营业信托业务的所有金融机构的总和或相应业务的市场总和,信托业监管对象绝不限于信托公司及其业务。对于混业经营的信托业而言,统一监管理念的确立至关重要。转变观念,改多头监管为统一监管,改机构监管为功能监管,尽快制定《信托业法》,并确保司法权的适度介入,是当前我国信托业监管制度改革和创新的必然选择。
①10 21 李勇:《信托业监管法律问题研究》,中国财政经济出版社2008年版,第17-18、65、47-48页。
②朱小川:《营业信托法律制度比较研究———以受托人信用为中心》,法律出版社2007年版,第16-22页。
③参见《中华人民共和国信托法》第25条。
④参见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第2条。
⑤李丹:《“理财”:需要“信托”制度供给》,《金融时报》,2007年12月3日第4版。
⑥徐孟洲:《信托法学》,中国金融出版社2004年版,第2-3页。
⑦沈华、李红梅:《我国各金融机构理财业务分析》,《现代经济》,2009年第6期。
⑧吴弘、贾希凌、程胜:《信托法论:中国信托市场发育发展的法律调整》,立信会计出版社2003年版,第42页。
⑨钟向春、周小明:《信托活动中的主要法律问题与对策》,《中国金融》,2001年第11期;耿利航:《信托财产与中国信托法》,《政法论坛》,2004年第1期。
11 13席月民:《我国金融监管方式的法定化及其合理匹配》,载《经济法学的新发展》,王晓晔、邱本主编,中国社会科学出版社2008年版,第364、372-373页。
12 Roberta S.Karmel,“Functional Regulation”,501 Practicing Law List./Corp 9,9(1985).
14 Malanie L Fein,“Symposium:Functional Regulation:A Concept for Glass-Steagall Reform?”2 Stan.J.L.Bus.&Fin.89,105(1995).
15俞靓:《易纲:理财市场呼唤功能监管》,《中国证券报》2007年6月11日第A02版。
16徐孟洲,等:《金融监管法》,中国法制出版社2008年版,第464-465页。
17黄湘源:《功能监管关键:功能究竟如何定位》,《上海证券报》2008年5月15日第7版。
18王南:《信托业举什么旗走什么路?》,《中国经济时报》2010年9月6日第1版。
19张忠军:《优化监管:金融监管法基本原则》,《法学》1998年第1期。
20刘定华、郑远民:《金融监管立法的原则与模式》,《法学研究》2002年第5期。
22参见《中华人民共和国银行业监督管理法》第4条。
23参见卡塔琳娜.皮斯托、许成钢:《不完备法律(上):一种概念性分析框架及其在金融市场监管发展中的应用》,《比较》(第三辑),吴敬琏主编,中信出版社2002年版,第111-112页。
24 2006年3月,唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理,在执行职务活动,向有关基金二级股票池和阿尔法基金推荐买入“新疆众和”股票的过程中,使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部“唐金龙”证券账户先于阿尔法基金买入“新疆众和”股票,并在其后连续买卖该股。期间,唐建还利用职务权限,多次查询上投摩根阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况。截至2006年4月6日全部卖出前,“唐金龙”证券账户累计买入“新疆众和”股票60 903股,累计买入金额76.49万元;全部卖出所得金额105.45万元,获利28.96万元。此外,2006年4月至5月,唐建还利用福山路营业部“唐金龙”资金账户下挂的“李成军”证券账户、东方证券上海浦东南路营业部“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”股票的机会,为自己及他人非法获利123.76万元。总之,唐建任职上投摩根期间,利用职务便利通过其所控制的证券账户交易“新疆众和”股票,为自己及他人非法获利152.72万元。2008年4月8日,中国证监会作出处理决定,对唐建处以罚款50万元,没收违法所得,取消基金从业资格,并终身禁止从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。参见中国证监会行政处罚决定书(2008)22号:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/200804/t20080430_23123.htm;中国证监会市场禁入决定书(2008)9号:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/200804/t20080430_23121.htm。
25卡塔琳娜.皮斯托、许成钢:《不完备法律(下):一种概念性分析框架及其在金融市场监管发展中的应用》,《比较》(第四辑),吴敬琏主编,中信出版社2003年版,第127-128页。
②朱小川:《营业信托法律制度比较研究———以受托人信用为中心》,法律出版社2007年版,第16-22页。
③参见《中华人民共和国信托法》第25条。
④参见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第2条。
⑤李丹:《“理财”:需要“信托”制度供给》,《金融时报》,2007年12月3日第4版。
⑥徐孟洲:《信托法学》,中国金融出版社2004年版,第2-3页。
⑦沈华、李红梅:《我国各金融机构理财业务分析》,《现代经济》,2009年第6期。
⑧吴弘、贾希凌、程胜:《信托法论:中国信托市场发育发展的法律调整》,立信会计出版社2003年版,第42页。
⑨钟向春、周小明:《信托活动中的主要法律问题与对策》,《中国金融》,2001年第11期;耿利航:《信托财产与中国信托法》,《政法论坛》,2004年第1期。
11 13席月民:《我国金融监管方式的法定化及其合理匹配》,载《经济法学的新发展》,王晓晔、邱本主编,中国社会科学出版社2008年版,第364、372-373页。
12 Roberta S.Karmel,“Functional Regulation”,501 Practicing Law List./Corp 9,9(1985).
14 Malanie L Fein,“Symposium:Functional Regulation:A Concept for Glass-Steagall Reform?”2 Stan.J.L.Bus.&Fin.89,105(1995).
15俞靓:《易纲:理财市场呼唤功能监管》,《中国证券报》2007年6月11日第A02版。
16徐孟洲,等:《金融监管法》,中国法制出版社2008年版,第464-465页。
17黄湘源:《功能监管关键:功能究竟如何定位》,《上海证券报》2008年5月15日第7版。
18王南:《信托业举什么旗走什么路?》,《中国经济时报》2010年9月6日第1版。
19张忠军:《优化监管:金融监管法基本原则》,《法学》1998年第1期。
20刘定华、郑远民:《金融监管立法的原则与模式》,《法学研究》2002年第5期。
22参见《中华人民共和国银行业监督管理法》第4条。
23参见卡塔琳娜.皮斯托、许成钢:《不完备法律(上):一种概念性分析框架及其在金融市场监管发展中的应用》,《比较》(第三辑),吴敬琏主编,中信出版社2002年版,第111-112页。
24 2006年3月,唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理,在执行职务活动,向有关基金二级股票池和阿尔法基金推荐买入“新疆众和”股票的过程中,使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部“唐金龙”证券账户先于阿尔法基金买入“新疆众和”股票,并在其后连续买卖该股。期间,唐建还利用职务权限,多次查询上投摩根阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况。截至2006年4月6日全部卖出前,“唐金龙”证券账户累计买入“新疆众和”股票60 903股,累计买入金额76.49万元;全部卖出所得金额105.45万元,获利28.96万元。此外,2006年4月至5月,唐建还利用福山路营业部“唐金龙”资金账户下挂的“李成军”证券账户、东方证券上海浦东南路营业部“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”股票的机会,为自己及他人非法获利123.76万元。总之,唐建任职上投摩根期间,利用职务便利通过其所控制的证券账户交易“新疆众和”股票,为自己及他人非法获利152.72万元。2008年4月8日,中国证监会作出处理决定,对唐建处以罚款50万元,没收违法所得,取消基金从业资格,并终身禁止从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。参见中国证监会行政处罚决定书(2008)22号:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/200804/t20080430_23123.htm;中国证监会市场禁入决定书(2008)9号:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/200804/t20080430_23121.htm。
25卡塔琳娜.皮斯托、许成钢:《不完备法律(下):一种概念性分析框架及其在金融市场监管发展中的应用》,《比较》(第四辑),吴敬琏主编,中信出版社2003年版,第127-128页。
引用本文
席月民. 我国信托业监管改革的重要问题[J]. 上海财经大学学报, 2011, 13(1): 36–42.
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