外资和外贸创新溢出效应的行业差异分析——基于广州市的实证研究
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财经研究 2008 年 第 34 卷第 08 期, 页码：30 - 43
摘要
参考文献
摘要
文章分析了出口贸易、内外资部门的独立研发、外资技术溢出对工业部门创新产出的影响以及它们的行业差异。分析后发现在技术创新领域,外资负面的挤出效应超出其本身知识产出的正面作用;内资是否发挥作用的关键在于行业所处市场是否充分竞争和是否重视研发的投入;外资技术溢出效应显著的部门是适宜"看中学"的行业和因为技术差距较大而未与外资直接竞争的企业;出口贸易和干中学拉动创新的关键在于出口的或劳动中所使用的产品是否有较高的技术含量。文章给出了不同行业的技术创新特点并提出有行业针对性的政策建议。
[1]曹伟,蒋坤,朱建业.西方跨国公司的专利谋略[J].科学学与科学技术管理,1997,(1):41.
[2]何洁.外商对中国工业部门外溢效应进一步精确量化[J].世界经济,2000,(12):29-36.
[3]李小平,朱钟棣.国际贸易、R&D溢出和生产率增长[J].经济研究,2006,(2):31-43.
[4]沈坤荣,耿强.外国直接投资、技术外溢与内生经济增长[J].中国社会科学,2001,(5):82-93.
[5]王红领,李稻葵,冯俊新.FDI与自主研发:基于行业数据的经验研究[J].经济研究,2006,(2):44-45.
[6]许和连,栾永玉.出口贸易的技术外溢效应:基于三部门模型的实证研究[J].数量经济技术经济研究,2005,(8):103-111.
[7]易行健,李良生.市场是否可以换来技术进步:来自广东省工业部门面板数据的实证分析[J].南方经济,2007,(7):71-82.
[8]Aitken B J,Harrison A E.Do domestic firms bnefit from direct foreign investment?Evidence from venezuela[J].American Economic Review,1999,89(3):605-618.
[9]Arrow Kenneth J.The economic implications of learning by doing[J].Rev.Econ.Studies,1962,29(6):155-73.
[10]Blalock G.Technology from foreign direct investment:Strategic transfer through sup-plies chain[D].Part of Doctoral Research at Haas School of Business,University ofCalifornia,Berkeley,2001.
[11]Coe D T,Helpman E.International R&D spillovers[J].European Economic Review,1995,39:859-871.
[12]Findlay R.Relative backwardness,direct foreign investment and the transfer of technology:A simple dynamic model[J].Quarterly of Journal of Economics,1978,62:1-16.
[13]Grossman,Helpman.Innovation and growth in the global economy[M].Cambridge:MIT Press,1991.
[14]Hoekman B M,Maskus K E,Saggi K.Transfer of technology to developing coun-tries:Unilateral and multilateral policy options[J].World Development,,2005,33,(10):1587-1602.
[15]Kokko Ari.Technology,market characteristics,and spillover[J].Journal of Develop-ment Economics,1994,43:279-293.
[16]MacDougall G D A.The benefits and costs of private investment from abroad:A The-oretical Approach[J].Economic Record,1960,36:13-35.
[17]Romer Paul M.Endogenous technological change[J].Journal of Political Economy,1990,98(10):S71-S102.
[18]Young Alwyn.Invention and bounded learning by doing[J].The Journal of PoliticalEconomy,1993,101(3):443-472.
①由于人力资本包含员工的数量和质量,因此外资研发部门的工资水平高于内资研发部门工资水平不等同于外资部门有更多的研发人员。此外,我们假设的是均衡状态,在外资进入的初始状态,由于外资的规模较少,虽然高工资吸引了高素质的人才,但是从人力资本的存量上还是不如内资部门,但是随着时间的推移和高素质人才向外资部门的不断流动,外资得到强化并扩大规模,或者内资为了应对竞争而提高工资,因此均衡的配置状态可假设由工资水平决定。
②实际上研发人员的工资应高于普通员工的工资,由于我们采用的是内外资部门的工资比值,因此用全员劳动生产率来代替研发部门的劳动生产率不影响我们的结果。
③十个行业类别的划分参考了ISIC三位码,每个行业类别包含的我国两位码行业如下:矿物采选包括煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业,食品饮料包括农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、烟草制品业,纺织毛皮包括纺织业、纺织服装鞋帽制造业、皮革毛皮羽毛(绒)及其制品业,木材家具包括木材加工及木竹藤棕草制品业、家具制造业,造纸印刷包括造纸及纸制品业、印刷业记录媒介的复制,石化橡胶包括石油加工及炼焦业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、橡胶制品业、塑料制品业,矿物加工包括非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业,机械设备包括金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业,电子电气包括电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业,文教体仪包括文教体育用品制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业、工艺品及其他制造业。
④图2中,2000-2005年数据来源为《广州统计年鉴》,2006年数据来源于广州市知识产权局网站。
⑤实际上资产投资应采用固定资产投资价格指数进行平减,但是广州缺少2003年及以前的固定资产投资价格指数。由于工业领域购置的设备多为工业产品,因此我们用工业品出厂价格指数进行平减。
[2]何洁.外商对中国工业部门外溢效应进一步精确量化[J].世界经济,2000,(12):29-36.
[3]李小平,朱钟棣.国际贸易、R&D溢出和生产率增长[J].经济研究,2006,(2):31-43.
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[7]易行健,李良生.市场是否可以换来技术进步:来自广东省工业部门面板数据的实证分析[J].南方经济,2007,(7):71-82.
[8]Aitken B J,Harrison A E.Do domestic firms bnefit from direct foreign investment?Evidence from venezuela[J].American Economic Review,1999,89(3):605-618.
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[10]Blalock G.Technology from foreign direct investment:Strategic transfer through sup-plies chain[D].Part of Doctoral Research at Haas School of Business,University ofCalifornia,Berkeley,2001.
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[13]Grossman,Helpman.Innovation and growth in the global economy[M].Cambridge:MIT Press,1991.
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[16]MacDougall G D A.The benefits and costs of private investment from abroad:A The-oretical Approach[J].Economic Record,1960,36:13-35.
[17]Romer Paul M.Endogenous technological change[J].Journal of Political Economy,1990,98(10):S71-S102.
[18]Young Alwyn.Invention and bounded learning by doing[J].The Journal of PoliticalEconomy,1993,101(3):443-472.
①由于人力资本包含员工的数量和质量,因此外资研发部门的工资水平高于内资研发部门工资水平不等同于外资部门有更多的研发人员。此外,我们假设的是均衡状态,在外资进入的初始状态,由于外资的规模较少,虽然高工资吸引了高素质的人才,但是从人力资本的存量上还是不如内资部门,但是随着时间的推移和高素质人才向外资部门的不断流动,外资得到强化并扩大规模,或者内资为了应对竞争而提高工资,因此均衡的配置状态可假设由工资水平决定。
②实际上研发人员的工资应高于普通员工的工资,由于我们采用的是内外资部门的工资比值,因此用全员劳动生产率来代替研发部门的劳动生产率不影响我们的结果。
③十个行业类别的划分参考了ISIC三位码,每个行业类别包含的我国两位码行业如下:矿物采选包括煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业,食品饮料包括农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、烟草制品业,纺织毛皮包括纺织业、纺织服装鞋帽制造业、皮革毛皮羽毛(绒)及其制品业,木材家具包括木材加工及木竹藤棕草制品业、家具制造业,造纸印刷包括造纸及纸制品业、印刷业记录媒介的复制,石化橡胶包括石油加工及炼焦业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、橡胶制品业、塑料制品业,矿物加工包括非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业,机械设备包括金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业,电子电气包括电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业,文教体仪包括文教体育用品制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业、工艺品及其他制造业。
④图2中,2000-2005年数据来源为《广州统计年鉴》,2006年数据来源于广州市知识产权局网站。
⑤实际上资产投资应采用固定资产投资价格指数进行平减,但是广州缺少2003年及以前的固定资产投资价格指数。由于工业领域购置的设备多为工业产品,因此我们用工业品出厂价格指数进行平减。
引用本文
符淼, 易行健. 外资和外贸创新溢出效应的行业差异分析——基于广州市的实证研究[J]. 财经研究, 2008, 34(8): 30–43.
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