上海证券市场风险管理的法律思考
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上海财经大学学报 2009 年 第 11 卷第 01 期, 页码：26 - 33
摘要
参考文献
摘要
国际化给上海证券市场的发展带来机遇,同时也使证券监管面临新的风险问题,主要包括市场风险与管理风险。金融监管的目的在于维护证券市场稳定和确保证券交易安全,有效的监管体制是证券市场稳定运行与发展的必要条件。本文结合上海国际化进程中证券业发展现状及国际证券市场中存在的风险问题,分别从证券风险管理的必要性、对象与范围、原则与标准、内容构成、法律保障等方面,对证券市场风险管理的机制与法律进行全面的论述与分析。
[1]《上海市2006年金融报告》资料来源:上海金融网,2007年6月;《上海证券信息统计》资料来源:上海金融网,2007年10月。
[2]资料来源:《文汇报》2008年3月3日。
[3]该理论由施蒂格勒、佩尔兹曼等学者创立,并由拉丰、泰勒尔等学者予以发展。
[4]参见杜传忠:《新规制经济学规制俘获理论的借鉴价值》,载《光明日报》2007年7月31日。
[5][9]12董慧凝:《证券监管的适度性探讨》,载《投资与证券》2007年第8期,第102、第103～104、第106页。
[6]江振华、王聪:《证券市场国际化对中国股市影响及风险防范》,载《投资与证券》2007年第8期,第58页。
[7]See Zohar Goshen,Gideon Parchomovsky,The Essential Role of Securities Regulation,Vol.55,No.4,Duke LawJournal,February2006.
[8]指合格境外投资者(Qualified Foreign Institutional Investors,QFII)购买中国境内上市流通的普通股股票(A股),这种模式是外商在我国证券投资的主要形式之一。
[10]刘军平:《法制进程中的中国立法解释现状及其对策》,《江西社会科学》2007年第1期,第96页。
11李国运:《中国资本市场监管体系的若干问题》,载《中南财经政法大学学报》2006年第6期,第50～53页。
13深交所市场监察部:《投资者如何防范违法违规交易风险》,载《投资与证券》2007年9月,第86页。
14See Robert Prentice,Whither Securities Regulation:Some Behavior Observations Regarding Proposals for Its Future,Vol.51,No.5,Duke LawJournal,March2002.
[2]资料来源:《文汇报》2008年3月3日。
[3]该理论由施蒂格勒、佩尔兹曼等学者创立,并由拉丰、泰勒尔等学者予以发展。
[4]参见杜传忠:《新规制经济学规制俘获理论的借鉴价值》,载《光明日报》2007年7月31日。
[5][9]12董慧凝:《证券监管的适度性探讨》,载《投资与证券》2007年第8期,第102、第103～104、第106页。
[6]江振华、王聪:《证券市场国际化对中国股市影响及风险防范》,载《投资与证券》2007年第8期,第58页。
[7]See Zohar Goshen,Gideon Parchomovsky,The Essential Role of Securities Regulation,Vol.55,No.4,Duke LawJournal,February2006.
[8]指合格境外投资者(Qualified Foreign Institutional Investors,QFII)购买中国境内上市流通的普通股股票(A股),这种模式是外商在我国证券投资的主要形式之一。
[10]刘军平:《法制进程中的中国立法解释现状及其对策》,《江西社会科学》2007年第1期,第96页。
11李国运:《中国资本市场监管体系的若干问题》,载《中南财经政法大学学报》2006年第6期,第50～53页。
13深交所市场监察部:《投资者如何防范违法违规交易风险》,载《投资与证券》2007年9月,第86页。
14See Robert Prentice,Whither Securities Regulation:Some Behavior Observations Regarding Proposals for Its Future,Vol.51,No.5,Duke LawJournal,March2002.
引用本文
孙南申. 上海证券市场风险管理的法律思考[J]. 上海财经大学学报, 2009, 11(1): 26–33.
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