金融监管的外部控制系统研究
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财经研究 2002 年 第 28 卷第 10 期, 页码：16 - 23
摘要
参考文献
摘要
本文从监管的基本程序开始 ,研究金融监管的外部控制系统。首先 ,对金融监管外部控制的理论进行定性研究 ,分析金融监管外部控制的基本过程 ;其次 ,从金融监管的三大目标出发 ,运用管制学中的价格控制模型的方法和思路、经济控制论中的结构控制方法和风险管理中的VAR模型中的相关技术 ,提出了金融监管外部控制的效率目标模型、结构目标模型和安全目标模型。这一研究对于金融监管的理论和实践都有一定的意义。
①本文是上海财经大学211工程项目《金融监管学》的一部分。
②沉落在进入者而非老企业身上的生产成本,主要是指不可重新使用的、市场特殊化成本,也叫做沉淀成本(sunkcosts)。
③成本劣加性在使平均收入超过平均成本的产出范围时,存在的成本大于平均成本的特性。
④配尔兹曼(Peltzman,1976)发展了一种管制的政治或立法模型,在此模型中,立法者作出管制决策以使他们所期望的选票数最大化。他通过给政治家在利益集团形成中充当一个角色,并为他们设定一个目标函数,从而对斯蒂格勒(1971)的模型作了扩展。这个目标函数就是取决于利益集团财富水平的多数生产函数(majority generatingfunction)。
⑤威斯塔主编,曹国琪译:《金融规管———变化中的游戏规则》,上海财经大学出版社,2000,第9页。
⑥中国人民银行:《中国人民银行金融监管指南》,中国金融出版社,2000年5月第一版,第17页。
[1]张金水经济控制论[M ]北京:清华大学出版社,1999
[2]唐旭金融理论前沿课题[M ]北京:中国金融出版社,1999
[3]史普博管制与市场[M ]上海:上海三联书店,上海人民出版社,1999
[4]周道许现代金融监管体制研究[M ]北京:中国金融出版社,2000
[5]威塔斯金融规管[M]上海:上海财经大学出版社,2000
[6]任兆璋金融风险的防范与控制[M ]北京:社会科学文献出版社,2001
②沉落在进入者而非老企业身上的生产成本,主要是指不可重新使用的、市场特殊化成本,也叫做沉淀成本(sunkcosts)。
③成本劣加性在使平均收入超过平均成本的产出范围时,存在的成本大于平均成本的特性。
④配尔兹曼(Peltzman,1976)发展了一种管制的政治或立法模型,在此模型中,立法者作出管制决策以使他们所期望的选票数最大化。他通过给政治家在利益集团形成中充当一个角色,并为他们设定一个目标函数,从而对斯蒂格勒(1971)的模型作了扩展。这个目标函数就是取决于利益集团财富水平的多数生产函数(majority generatingfunction)。
⑤威斯塔主编,曹国琪译:《金融规管———变化中的游戏规则》,上海财经大学出版社,2000,第9页。
⑥中国人民银行:《中国人民银行金融监管指南》,中国金融出版社,2000年5月第一版,第17页。
[1]张金水经济控制论[M ]北京:清华大学出版社,1999
[2]唐旭金融理论前沿课题[M ]北京:中国金融出版社,1999
[3]史普博管制与市场[M ]上海:上海三联书店,上海人民出版社,1999
[4]周道许现代金融监管体制研究[M ]北京:中国金融出版社,2000
[5]威塔斯金融规管[M]上海:上海财经大学出版社,2000
[6]任兆璋金融风险的防范与控制[M ]北京:社会科学文献出版社,2001
引用本文
邹平座, 陈学彬. 金融监管的外部控制系统研究[J]. 财经研究, 2002, 28(10): 16–23.
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