中国工业企业R&D投入的策略互动行为研究
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财经研究 2013 年 第 39 卷第 10 期, 页码：48 - 61
摘要
参考文献
摘要
文章基于2005-2007年中国工业企业各年的截面数据,运用新近发展的空间自回归Tobit模型,分行业实证检验了企业R&D投入决策的策略互动行为的存在性和性质。实证结果表明,同一行业企业间的研发策略表现为显著的替代型互动,并且在技术针锋相对程度较低的行业中尤为明显,企业的研发投入对同一行业中全要素生产率(而不是地理距离或市场份额)与自身差异很小的邻居企业更加敏感。文章研究表明,提高知识产权保护执行力度、缩短企业间技术距离,对于有效提高我国工业企业创新激励具有重要意义。
关键词
[1]陈林,朱卫平.创新、市场结构与行政进入壁垒——基于中国工业企业数据的熊彼特假说实证检验[J].经济学(季刊),2011,(2):653-674.
[2]聂辉华,谭松涛,王宇锋.创新、企业规模和市场竞争:基于中国企业层面的面板数据分析[J].世界经济,2008,(7):57-66.
[3]吴延兵.中国工业R&D投入的影响因素[J].产业经济研究,2009,(6):13-21.
[4]许春明,单晓光.中国知识产权保护强度指标体系的构建及验证[J].科学学研究,2008,(4):715-723.
[5]余淼杰.中国的贸易自由化与制造业企业生产率[J].经济研究,2010,(12):97-110.
[6]朱平芳,徐伟民.政府的科技激励政策对大中型工业企业R&D投入及其专利产出的影响——上海市的实证研究[J].经济研究,2003,(6):45-53.
[7]宗庆庆.知识产权保护、我国工业企业研发与生产率以及地方政府教育支出的标尺竞争[D].上海财经大学博士学位论文,2013.
[8]Aghion P,Bloom N,Blundell R,et al.Competition and innovation:An inverted-U relationship[J].Quarterly Journal of Economics,2005,120(2):701-728.
[9]Autant-Bernard C,LeSage J.Quantifying knowledge spillovers using spatial econometrics models[J].Journal of Regional Science,2011,51(3):471-496.
[10]Beath J,Soulakos Y,Ulph D.Game theoretic approaches to the modelling of technological change[A].Stoneman P.Handbook of the economics of innovation and technological change[C].Oxford:Blackwell,1995.
[11]Brozen Y.Invention,innovation,and imitation[J].American Economic Review,1951,41(2):239-257.
[12]Cochburn I,Hendersorn R.Racing to invest?The dynamics of competition in ethical drug discovery[J].Journal of Economics and Management Strategy,1994,3(3):481-519.
[13]Dasgupta P,Stiglitz J.Industrial structure and the nature of innovative activity[J].Economic Journal,1980,90(358):266-293.
[14]Griliches Z.The search for R&D spillovers[J].Scandinavian Journal of Economics,1992,94(Summer Supplement):S29-S47.
[15]Harris M,Kells S.Knowledge spillovers,location and growth:Theory and evidence[R].Melbourne Institute Working Paper,1997.
[16]Hashmi A.Competition and innovation:The inverted-U relationship revisited[R].Review of Economics and Statistics,Forthcoming,2013.
[17]Lee T,Wilde L.Market structure and innovation:A reformulation[J].Quarterly Journal of Economics,1980,94(2):429-436.
[18]LeSage J.Bayesian Estimation of limited dependent variable spatial autoregressive models[J].Geographical Analysis,2000,32(1):19-35.
[19]LeSage J,Pace R.Introduction to spatial econometrics[M].Florida:CRC Press,2009.
[20]Levinsohn J,Petrin A.Estimating production functions using inputs to control for unobservables[J].Review of Economic Studies,2003,70(2):317-342.
[21]Pace R,LeSage J.Spatial econometric models,prediction[A].Shekhar S,Xiong H.Encyclopedia of geographical information science[C].NewYork:Springer-Verlag,2007.
[22]Pinkse J,Slade M.The future of spatial econometrics[J].Journal of Regional Science,2010,50(1):103-117.
[23]Qu X,Lee L.LM tests for spatial correlation in spatial models with limited dependent variables[J].Regional Science and Urban Economics,2012,42(3):430-445.
[24]Rosenberg J.Research and market share:A reappraisal of the Schumpeter Hypothesis[J].Journal of Industrial Economics,1976,25(2):101-112.
[25]Scherer F.Firm size,market structure,opportunity,and the output of patented inventions[J].American Economic Review,1965,55(5):1097-1125.
[26]Schumpeter J.Capitalism,socialism and democracy[M].New York:Harper&Brothers,1942.
[27]Subodh K.Market concentration,firm size and innovative activity:A firm-level economic analysis of selected Indian industries under economic liberalization[R].WIDER Discussion Paper No.2002/108,2002.
[28]Zizzo D.Racing with uncertainty:A patent race experiment[J].International Journal of Industrial Organization,2002,20(6):877-902.
①比较经典的文献有Schumpeter(1942)、Arrow(1962)以及Aghion等(2005)等。更多内容可参考Cohen和Levin(1989)以及吴延兵(2007)的文献综述。
②Cockburni和Henderson(1994)使用欧美10家主要制药公司2 000多个研发项目数据研究发现,企业对R&D项目绝对投资之间的关联非常微弱,而研发投资一阶滞后项与竞争对手研发投入一阶滞后项并不相关,他们据此推断公司间不存在R&D策略互动。Zizzo(2002)最早利用实验方法验证了存在研发竞赛,他发现在技术差距非常小时,技术领先者的投资确实会随该差距的减小而增大,与其针锋相对(或齐头并进)公司的研发投资也会随之增加。
③分年份进行回归是受该领域计量技术发展的局限,目前尚未有成熟的面板数据模型方法与技术可以估计空间自回归Tobit模型;分行业则主要是考虑到研发与行业异质性密切相关,不同行业的研发机制存在很大差异,这导致跨行业数据混合回归的结果可能没有任何意义。
④也可能是企业未上报研发费用,统计人员直接将其赋值为0。限于数据局限,我们无法区分这两种情形。
⑤更好的做法是计算出企业之间的地理距离,而不是简单地计算省份之间的地理距离,但我们缺少企业所在厂址的具体地理坐标信息。不得不说这是本文的一个遗憾。
⑥更多技术细节请参看Kelejian和Prucha(2001)以及Qu和Lee(2012)。
⑦空间相关性检验通过Matlab编程实现,作者感谢美国俄亥俄州立大学李龙飞教授和上海交通大学瞿茜老师提供的LM检验源程序。这里只汇报了行业相邻权重矩阵下的LM检验结果,其他权重矩阵下的结果可向作者索取。
⑧许春明和单晓光(2008)就认为我国知识产权立法强度已接近西方发达国家水平,但由于执行力度不够,产权保护强度大打折扣。
⑨也有文献使用“竞争效应”和“模仿效应”来描述,如周艺艺和平新乔(2007)。
[2]聂辉华,谭松涛,王宇锋.创新、企业规模和市场竞争:基于中国企业层面的面板数据分析[J].世界经济,2008,(7):57-66.
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[5]余淼杰.中国的贸易自由化与制造业企业生产率[J].经济研究,2010,(12):97-110.
[6]朱平芳,徐伟民.政府的科技激励政策对大中型工业企业R&D投入及其专利产出的影响——上海市的实证研究[J].经济研究,2003,(6):45-53.
[7]宗庆庆.知识产权保护、我国工业企业研发与生产率以及地方政府教育支出的标尺竞争[D].上海财经大学博士学位论文,2013.
[8]Aghion P,Bloom N,Blundell R,et al.Competition and innovation:An inverted-U relationship[J].Quarterly Journal of Economics,2005,120(2):701-728.
[9]Autant-Bernard C,LeSage J.Quantifying knowledge spillovers using spatial econometrics models[J].Journal of Regional Science,2011,51(3):471-496.
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[16]Hashmi A.Competition and innovation:The inverted-U relationship revisited[R].Review of Economics and Statistics,Forthcoming,2013.
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[20]Levinsohn J,Petrin A.Estimating production functions using inputs to control for unobservables[J].Review of Economic Studies,2003,70(2):317-342.
[21]Pace R,LeSage J.Spatial econometric models,prediction[A].Shekhar S,Xiong H.Encyclopedia of geographical information science[C].NewYork:Springer-Verlag,2007.
[22]Pinkse J,Slade M.The future of spatial econometrics[J].Journal of Regional Science,2010,50(1):103-117.
[23]Qu X,Lee L.LM tests for spatial correlation in spatial models with limited dependent variables[J].Regional Science and Urban Economics,2012,42(3):430-445.
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[25]Scherer F.Firm size,market structure,opportunity,and the output of patented inventions[J].American Economic Review,1965,55(5):1097-1125.
[26]Schumpeter J.Capitalism,socialism and democracy[M].New York:Harper&Brothers,1942.
[27]Subodh K.Market concentration,firm size and innovative activity:A firm-level economic analysis of selected Indian industries under economic liberalization[R].WIDER Discussion Paper No.2002/108,2002.
[28]Zizzo D.Racing with uncertainty:A patent race experiment[J].International Journal of Industrial Organization,2002,20(6):877-902.
①比较经典的文献有Schumpeter(1942)、Arrow(1962)以及Aghion等(2005)等。更多内容可参考Cohen和Levin(1989)以及吴延兵(2007)的文献综述。
②Cockburni和Henderson(1994)使用欧美10家主要制药公司2 000多个研发项目数据研究发现,企业对R&D项目绝对投资之间的关联非常微弱,而研发投资一阶滞后项与竞争对手研发投入一阶滞后项并不相关,他们据此推断公司间不存在R&D策略互动。Zizzo(2002)最早利用实验方法验证了存在研发竞赛,他发现在技术差距非常小时,技术领先者的投资确实会随该差距的减小而增大,与其针锋相对(或齐头并进)公司的研发投资也会随之增加。
③分年份进行回归是受该领域计量技术发展的局限,目前尚未有成熟的面板数据模型方法与技术可以估计空间自回归Tobit模型;分行业则主要是考虑到研发与行业异质性密切相关,不同行业的研发机制存在很大差异,这导致跨行业数据混合回归的结果可能没有任何意义。
④也可能是企业未上报研发费用,统计人员直接将其赋值为0。限于数据局限,我们无法区分这两种情形。
⑤更好的做法是计算出企业之间的地理距离,而不是简单地计算省份之间的地理距离,但我们缺少企业所在厂址的具体地理坐标信息。不得不说这是本文的一个遗憾。
⑥更多技术细节请参看Kelejian和Prucha(2001)以及Qu和Lee(2012)。
⑦空间相关性检验通过Matlab编程实现,作者感谢美国俄亥俄州立大学李龙飞教授和上海交通大学瞿茜老师提供的LM检验源程序。这里只汇报了行业相邻权重矩阵下的LM检验结果,其他权重矩阵下的结果可向作者索取。
⑧许春明和单晓光(2008)就认为我国知识产权立法强度已接近西方发达国家水平,但由于执行力度不够,产权保护强度大打折扣。
⑨也有文献使用“竞争效应”和“模仿效应”来描述,如周艺艺和平新乔(2007)。
引用本文
宗庆庆. 中国工业企业R&D投入的策略互动行为研究[J]. 财经研究, 2013, 39(10): 48–61.
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