交易费用的批评性考察
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财经研究 2002 年 第 28 卷第 08 期, 页码：4 - 13
摘要
参考文献
摘要
交易费用是新制度经济学的基础性概念。由于解释力惊人 ,近 4 0年来 ,这个概念不仅频繁地出现于经济学家的论著中 ,而且迅速地渗透到社会科学的其他领域。然而到目前为止 ,这个概念尚没有确切的定义 ,它的性质还未被清楚地揭示出来 ,其他诸多方面更有待于探索。本文从思想渊源、近期进展、现实根源和分析方法等方面 ,对交易费用概念进行批评性考察。
①《企业的性质》发表后,曾经遭到长期的冷落。但是,早在20世纪40年代初科斯就说:“我不相信我的一生中还能作出如此重要的事情”,即从交易费用比较的角度考察企业的起源和规模(Coase,R .H .,1993,P .51)。在诺贝尔奖演讲中,他也同意:这篇论文对经济学最重要的贡献是“明确地将交易费用概念引入经济分析”(Coa se,R .H .,1993,P .231)。
②从后文可推测,纯粹流通费用与某些生产性流通费用都属于交易费用。对于流通费用与交易费用的关系,除笔者所持的观点外,还有两种观点。其一,科斯的交易费用概念只是马克思的流通费用概念的现代说法(朱延福,1996);其二,马克思很少关注交易费用问题(荣兆梓,1995)。
③威廉姆森所说的生产费用,在含义上接近于新古典经济学的生产费用或诺斯所说的转化费用。
④中国某些经济学家也认同这个假设(樊钢,1995,第129-130页;刘世锦,1992;等)。
⑤本文第四节对此将提供一个说明。
⑥智力、语言等也起重要的作用。就语言来说,正如刘禹锡所说:“长恨语言浅,不如人意深”,即相当多的意思难以用语言来表达;语言还存在模糊性,往往需要解释以及对解释的再解释;等等。
⑦参见TransactionCostsaretheEconomicEquivalentofFrictioninPhysicalSystems(Williamson,O .E .,1985,P .19)。
⑧参见SharpinbyClearAgreement,SharpoutbyClearPerformance(Macneil,I .R .,1974,P .691-738)。
⑨移动交易对象的运输费用,只取决于商品的重量、体积、易碎易腐和珍稀程度等因素,不宜视为交易费用。有些经济学家将这种运输费用视为交易费用,强调的可能是这种运输费用也具有阻碍交易的性质。由于交易费用不仅事前而且事后都存在计量上的困难,而移动交易对象的运输费用通常并不如此;由于交易费用主要取决于人的行动,而移动交易对象的运输费用主要取决于物的性质,笔者不同意他们的看法。
⑩一般来说,低难度的制度安排,设置(set up)费用虽然比较低,但其他方面的耗费非常高;高难度的制度安排,其他方面的耗费虽然比较低,但设置费用非常高;介于这两者之间的某个难度的制度安排,可以使设置费用与其他方面的耗费的和达到最小。技术难度与之类似。严格凸假设可以简化问题的处理。
[1]Coase,R .H .(1937),TheNatureoftheFirm[J].Economica,4.
[2]Coase,R .H .(1960),TheProblemofSocialCost[J].JournalofLawandEconomics,3.
[3]Coase,R .H .(1993),TheNatureoftheFirm:Influence,intheNatureoftheFirm:Origins,Evolution,andDevel opment[M].Williamson,O .E .andWinter,S .G .(ed.),OxfordUniversityPress.
[4]Coase,R .H .(1993),1991NobleLecture:theInstitutionalStructureofProduction,intheNatureoftheFirm:Or igins,Evolution,andDevelopment[M].Williamson,O .E .andWinter,S .G .(ed.),OxfordUniversityPress.
[5]Dahlman,C .J .(1979),TheProblemofExternality[J].JournalofLawandEconomics,22.
[6]Fisher,S .(1977),Long termContracting,StickyPrices,andMonetaryPolicy:Comment[J].JournalofMonetaryEconomics,3.
[7]Hellwing,M .(1988),Equity,Opportunism,andtheDesignofContractualRelations:Comment[J].JournalofInsti tutionalandTheoreticalEconomics,144.
[8]Jensen,M .c.andMeckling,W .H .(1976),TheoryofFirm:ManagerialBehavior,AgencyCostsandOwnershipStructure[J].JournalofFinancialEconomics,10.
[9]Macneil,I.R .(1974),TheManyFuturesofContracts[J].SouthernCalifornaiLawReview,47.
[10]Wallis,J.J .andNorth,D .C .(1986),MeasuringtheTransactionSectorinAmericanEconomy,1870-1970,inlong termFactorsinAmericanEconomicGrowth[M].Engerman,S .L .,andGallman,R .C .(ed),UniversityofChicagoPress.
[11]Williamson,O .E .(1985),TheEconomicInstitutionsofCapitalism[M ].TheFreePress.
[12]Winter,S .G .(1993),OnCoase,Competence,andtheCorporation,intheNatureoftheFirm:Origins,Evolution,andDevelopment[M].Williamson,O .E .andWinter,S .G .(ed),OxfordUniversityPress.
[13]程恩富.西方产权理论评析[M].北京:当代中国出版社,1997.
[14]格罗斯曼,哈特.所有权的成本和收益:纵向一体化和横向一体化的理论[A].陈郁.企业制度与市场组织—交易费用经济学文选[C].上海:上海三联书店,上海人民出版社,1996.
[15]樊纲.市场机制与经济效率[M].上海:上海三联书店,上海人民出版社,1995.
[16]古诺.财富理论的数学原理的研究[M].北京:商务印书馆,1994.
[17]哈耶克.经济信息与价格体系[A].莫里斯·博恩思坦.比较经济体制[C].北京:中国财政经济出版社,1988.
[18]哈耶克.自由秩序原理[M].北京:三联书店,1997.
[19]霍奇逊.现代制度主义经济学宣言[M].北京:北京大学出版社,1989.
[20]霍布斯.利维坦[M].北京:商务印书馆,1985.
[21]康芒斯.制度经济学[M ].北京:商务印书馆,1994
[22]科斯.社会成本问题[A]科斯论生产的制度结构[C]上海:上海三联书店,1994
[23]科斯,哈特,斯蒂格利茨契约经济学[M ].北京:经济科学出版社,1999
[24]刘世锦经济体制组织选择与国有企业制度改革[J]经济研究,1992,(4)
[25]刘元春交易费用分析框架的政治经济学批判[M ]北京:经济科学出版社,2001
[26]马克思资本论(第二卷)[M ]北京:人民出版社,1975
[27]马歇尔经济学原理[M]北京:商务印书馆,1994
[28]米尔格罗姆,罗伯茨谈判成本、影响成本和经营活动的组织[A]路易斯·普特曼,兰德尔·克罗茨纳企业的经济性质[C]上海:上海财经大学出版社,2000
[29]穆勒政治经济学原理(上卷)[M]北京:商务印书馆,1991
[30]诺斯制度、制度变迁与经济绩效[M]上海:上海三联书店,1994
[31]荣兆梓企业性质研究的两个层面———科斯的企业理论与马克思的企业理论[J]经济研究,1995,(5)
[32]盛洪局部均衡、一般均衡与制度分析———兼评汪丁丁的“从‘交易费用’到博弈均衡”[J]经济研究,1997,(2)
[33]施蒂格勒信息经济学[A]库尔特·勒布,托马斯·盖尔·穆尔施蒂格勒论文精粹[C]北京:商务印书馆,1999
[34]斯密国民财富的性质和原因的研究[M ]上海:商务印书馆,1994
[35]汪丁丁知识沿时间和空间的互补性以及相关的经济学[J]经济研究,1997a,(6)
[36]汪丁丁知识的互补性与本土性[J]中国社会科学季刊(香港),1997b,春
[37]汪丁丁在经济学与哲学之间[M ]北京:中国社会科学出版社,1996
[38]威廉姆森交易费用经济学:契约关系的规制[A]陈郁企业制度与市场组织———交易费用经济学文选[C]上海:上海三联书店,上海人民出版社,1996
[39]伍山林交易费用定义比较研究[J]学术月刊,2000,(8)
[40]伍山林企业性质解释———节约交易费用与利用社会生产力[M]上海:上海财经大学出版社,2001
[41]杨小凯,黄有光专业化与经济组织———一种新兴古典微观经济学框架[M ]北京:经济科学出版社,1999
[42]朱延福科斯的交易费用理论与马克思的流通费用理论比较研究[J]中南财经大学学报,1996,(3)
[43]张建伟现实主义、制度主义与中国经济学发展[J]中国社会科学,2000,(4)
[44]张五常科斯[A]约翰·伊特韦尔新帕尔格雷夫经济学大辞典[C]北京:经济科学出版社,1992
[45]张五常经济组织与交易成本[A]约翰·伊特韦尔新帕尔格雷夫经济学大辞典[C]北京:经济科学出版社,1996
[46]张五常关于新制度经济学[A]科斯,哈特,斯蒂格利茨契约经济学[C]北京:经济科学出版社,1999a.
[47]张五常交易费用的范式[J]社会科学战线,1999b,(1).
②从后文可推测,纯粹流通费用与某些生产性流通费用都属于交易费用。对于流通费用与交易费用的关系,除笔者所持的观点外,还有两种观点。其一,科斯的交易费用概念只是马克思的流通费用概念的现代说法(朱延福,1996);其二,马克思很少关注交易费用问题(荣兆梓,1995)。
③威廉姆森所说的生产费用,在含义上接近于新古典经济学的生产费用或诺斯所说的转化费用。
④中国某些经济学家也认同这个假设(樊钢,1995,第129-130页;刘世锦,1992;等)。
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⑦参见TransactionCostsaretheEconomicEquivalentofFrictioninPhysicalSystems(Williamson,O .E .,1985,P .19)。
⑧参见SharpinbyClearAgreement,SharpoutbyClearPerformance(Macneil,I .R .,1974,P .691-738)。
⑨移动交易对象的运输费用,只取决于商品的重量、体积、易碎易腐和珍稀程度等因素,不宜视为交易费用。有些经济学家将这种运输费用视为交易费用,强调的可能是这种运输费用也具有阻碍交易的性质。由于交易费用不仅事前而且事后都存在计量上的困难,而移动交易对象的运输费用通常并不如此;由于交易费用主要取决于人的行动,而移动交易对象的运输费用主要取决于物的性质,笔者不同意他们的看法。
⑩一般来说,低难度的制度安排,设置(set up)费用虽然比较低,但其他方面的耗费非常高;高难度的制度安排,其他方面的耗费虽然比较低,但设置费用非常高;介于这两者之间的某个难度的制度安排,可以使设置费用与其他方面的耗费的和达到最小。技术难度与之类似。严格凸假设可以简化问题的处理。
[1]Coase,R .H .(1937),TheNatureoftheFirm[J].Economica,4.
[2]Coase,R .H .(1960),TheProblemofSocialCost[J].JournalofLawandEconomics,3.
[3]Coase,R .H .(1993),TheNatureoftheFirm:Influence,intheNatureoftheFirm:Origins,Evolution,andDevel opment[M].Williamson,O .E .andWinter,S .G .(ed.),OxfordUniversityPress.
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[45]张五常经济组织与交易成本[A]约翰·伊特韦尔新帕尔格雷夫经济学大辞典[C]北京:经济科学出版社,1996
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引用本文
伍山林. 交易费用的批评性考察[J]. 财经研究, 2002, 28(8): 4–13.
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