产品持续出口能促进出口技术复杂度持续升级吗?——基于出口贸易地理优势异质性的视角
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财经研究 2015 年 第 41 卷第 01 期, 页码：74 - 86
摘要
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摘要
确保已有产品持续出口是我国当前应对外需疲软、实现出口平稳增长的重要途径,那么这种持续出口行为能否促进出口技术复杂度持续升级呢?文章借助Feenstra和Romalis(2013)提供的数据,基于出口贸易地理优势异质性的视角,探寻上述问题的答案。研究发现:首先,产品持续出口不一定能促进出口技术复杂度的持续升级,其作用轨迹呈现倒U形,而二者在中国则呈现出显著的"出口持续能力过强、正效应区间过短"的特征;其次,具有"契约型地理优势"或毗邻进口大国型空间地理优势的经济体拥有更长的"正效应区间",而沿海型空间地理优势不仅会缩短出口持续时间的"正效应区间",还会对发达经济体的出口技术复杂度升级产生不利影响;最后,加大高技术产品和新产品的持续出口力度,有助于"稳出口增长"和"促结构优化"齐头并进,加大传统优势产品持续出口力度只能作为中国应对外需疲软和就业压力的权宜之计,从长期看应倒逼出口持续时间过长的产品进行技术革新,以获得一个全新的"正效应区间"。
[1]陈晓华,黄先海,刘慧.中国出口技术结构演进的机理与实证研究[J].管理世界,2011,(3):44-57.
[2]陈晓华,刘慧.出口技术复杂度赶超对经济增长影响的实证分析[J].科学学研究,2012,(11)1650-1661.
[3]陈勇兵,李燕,周世民.中国企业出口持续时间及其决定因素[J].经济研究,2012,(7):48-61.
[4]黄先海,陈晓华,刘慧.产业出口复杂度的测度及其动态演进机理分析——基于52个经济体1993~2006年金属品出口的实证研究[J].管理世界,2010,(3):44-55.
[5]毛其淋,盛斌.贸易自由化、企业异质性与出口动态——来自中国微观企业数据的证据[J].管理世界,2013,(3):48-68.
[6]唐海燕,张会清.产品内国际分工与发展中国家的价值链提升:来自中国微观企业的经验证据[J].经济研究,2009,(9):81-93.
[8]杨汝岱,姚洋.有限赶超与经济增长[J].经济研究,2008,(8):29-41.
[9]赵伟,赵金亮,韩媛媛.异质性、沉没成本与中国企业出口决定:来自中国微观企业的经验证据[J].世界经济,2011,(4):62-79.
[10]Van Assche A.China’s electronics exports:Just a standard trade theory case[J].Policy Options,2006,127(2):79-82.
[11]Besede T,Prusa T.Ins,outs,and the duration of trade[J].Canadian Journal of Economics,2006a,39(1):266-295.
[12]Besede T,Prusa T.Product differentiation and duration of US import trade[J].Journal of International Economics,2006b,70(2):339-358.
[13]Besedes,Blyde,What drive export survival?an analysis of export duration in Latin-America[R].World Bank Working Paper,2011.
[14]Besedes T,Prusa T.The role of extensive and intensive margins and export growth[J].Journal of Development Economics,2011,96(2):371-379.
[15]Besedes T.Export differentiation in transition economies[J].Economic Systems,2011,35(1):25-44.
[16]Feenstra R,Romalis J.International prices and endogenous quality[R].NBER Working Paper No.1834,2012.
[17]Hausmann,Hwang,Rodrik,What you export matters[J],Journal of Economic Growth,2007(1):1-25.
[18]Hausmann R,Rodrik D.Economic development as self-discovery[J],Journal of Development Economics,2003,72(2):603-633.
[19]Jarreau S.Poncet,What Chinese provinces export matter for their income and export performance[J],Journal of Accounting&Economics 17,2012,279-298.
[20]Shao J,Xu K,Qiu B.Analysis of Chinese manufacturing export duration[J].China&World Economy,2012,20(4):56-73.
[21]Mishra S,Lundstrom S,Anand R.Service export sophistication and economic growth[R].World Bank Policy Research Working Paper No.5606 2011.
[22]Rodrik D.What’s so special about China’s exports[J].China&World Economy,2006,14(5):1-19.
[23]Schott P K.The relative sophistication of Chinese exports[J].Economic Policy,2008,23(1):5-49.
1一是促进出口技术复杂度升级。产品出口时间的延长,意味着该产品获得更多额外(extra)利润(Besedes,2010),从而有利于出口技术复杂度升级。二是抑制出口技术复杂度升级。出口持续时间越长的产品,越容易成为一国出口“产品清单”中的低技术复杂度产品,此类产品的出口持续时间得以不断延长,往往会增加一国出口“产品清单”中低技术复杂度产品的比重,进而抑制一国出口技术复杂度的升级。
2 140 个经济体为:阿富汗、阿尔巴尼亚、阿尔及利亚、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴林、孟加拉、巴巴多斯、比利时、白俄罗斯、伯利兹、贝宁、百慕大、玻利维亚、巴西、保加利亚、布基纳法索、柬埔寨、喀麦隆、加拿大、中非、乍得、智利、中国、中国香港、哥伦比亚、刚果、哥斯达黎加、克罗地亚、塞浦路斯、捷克、吉布提、多米尼加、厄瓜多尔、埃及、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、海地、洪都拉斯、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗、爱尔兰、以色列、意大利、牙买加、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、基里巴斯、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、立陶宛、中国澳门、马达加斯加、马拉维、马来西亚、马里、马耳他、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥,尼泊尔、荷兰,新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿马、巴布新几内亚、巴拉圭、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、卡塔尔、韩国、俄罗斯、卢旺达、萨摩亚群岛、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞舌尔、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、索马里、西班牙、斯里兰卡、苏里南、瑞典、瑞士、叙利亚、塔吉克斯坦、泰国、多哥、特立尼达、突尼斯、土耳其、土库曼斯坦、乌干达、乌克兰、阿联酋、英国、乌拉圭、委内瑞拉、越南、也门、赞比亚和津巴布韦。
1本文将2012年进口量在全球排名前五的国家认定为进口大国,分别为中国、美国、德国、英国和日本。如果某一经济体与五国中一个或多个交界,则该经济体被认定为毗邻进口大国。
1以沿海为例,沿海为出口贸易提供了便利,增加了一国企业的利润来源,进而有助于一国出口技术复杂度的提升;但沿海经济体的出口技术复杂度大于非沿海区域的,也有可能是因为沿海国家经济水平相对高于内陆国家,如Rodirk(2006)的研究发展水平更高的经济体一般拥有更高的出口技术复杂度。
2“左删除”的处理方法,借鉴Besedes和Prusa(2006a)、Shao和Xu(2012)的研究,采用1995年无出口记录,1996-2011年有出口记录的产品进行测度;多时间段处理方法,借鉴陈勇兵和李燕(2012)的研究,将单个产品多持续时间段出口等同于独立的持续出口时间段。
3具体推导过程,请参照Besede和Prusa(2006a)一文第三部分。
1出口技术复杂度高低的分类方法如下:发达经济体为高技术复杂度(27个),2011年发展中经济体中出口技术复杂度排名前50的经济体为中技术经济体,其余的为低技术经济体。
2我们还从三类地理优势视角对二者的关系进行了检验,检验结果与表2相似,限于篇幅,未作报告。
3运用stata13.0进行协整检验时,整体样本检验结果均显示too many values;为此对样本进行了简化处理,留存出口持续时间10年以上的样本进行协整检验,虽然样本因此而减少,但并不妨碍检验结果的可靠性。
4本文以各经济体SITC4位码层面产品的实际出口时间表示出口持续时间,考虑到部分产品的出口持续时间为1,实证中我们以Ln(1+CX)表示该变量,出口技术复杂度则以Ln(1+FZD)表示。
1地理优势在实证中以虚拟变量的形式表示:当该经济体为沿海经济体时,YH为1,否则为0;当该经济体与进口大国相邻时,DGXL为1,否则为0;当经济体相应年份为WTO成员时,WTO为1,否则为0。
1在“左删除”的基础上,保留2011年无出口以及1997-2010年有出口的4位码产品,使得产品出口持续时间有始有终。
[2]陈晓华,刘慧.出口技术复杂度赶超对经济增长影响的实证分析[J].科学学研究,2012,(11)1650-1661.
[3]陈勇兵,李燕,周世民.中国企业出口持续时间及其决定因素[J].经济研究,2012,(7):48-61.
[4]黄先海,陈晓华,刘慧.产业出口复杂度的测度及其动态演进机理分析——基于52个经济体1993~2006年金属品出口的实证研究[J].管理世界,2010,(3):44-55.
[5]毛其淋,盛斌.贸易自由化、企业异质性与出口动态——来自中国微观企业数据的证据[J].管理世界,2013,(3):48-68.
[6]唐海燕,张会清.产品内国际分工与发展中国家的价值链提升:来自中国微观企业的经验证据[J].经济研究,2009,(9):81-93.
[8]杨汝岱,姚洋.有限赶超与经济增长[J].经济研究,2008,(8):29-41.
[9]赵伟,赵金亮,韩媛媛.异质性、沉没成本与中国企业出口决定:来自中国微观企业的经验证据[J].世界经济,2011,(4):62-79.
[10]Van Assche A.China’s electronics exports:Just a standard trade theory case[J].Policy Options,2006,127(2):79-82.
[11]Besede T,Prusa T.Ins,outs,and the duration of trade[J].Canadian Journal of Economics,2006a,39(1):266-295.
[12]Besede T,Prusa T.Product differentiation and duration of US import trade[J].Journal of International Economics,2006b,70(2):339-358.
[13]Besedes,Blyde,What drive export survival?an analysis of export duration in Latin-America[R].World Bank Working Paper,2011.
[14]Besedes T,Prusa T.The role of extensive and intensive margins and export growth[J].Journal of Development Economics,2011,96(2):371-379.
[15]Besedes T.Export differentiation in transition economies[J].Economic Systems,2011,35(1):25-44.
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[17]Hausmann,Hwang,Rodrik,What you export matters[J],Journal of Economic Growth,2007(1):1-25.
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[21]Mishra S,Lundstrom S,Anand R.Service export sophistication and economic growth[R].World Bank Policy Research Working Paper No.5606 2011.
[22]Rodrik D.What’s so special about China’s exports[J].China&World Economy,2006,14(5):1-19.
[23]Schott P K.The relative sophistication of Chinese exports[J].Economic Policy,2008,23(1):5-49.
1一是促进出口技术复杂度升级。产品出口时间的延长,意味着该产品获得更多额外(extra)利润(Besedes,2010),从而有利于出口技术复杂度升级。二是抑制出口技术复杂度升级。出口持续时间越长的产品,越容易成为一国出口“产品清单”中的低技术复杂度产品,此类产品的出口持续时间得以不断延长,往往会增加一国出口“产品清单”中低技术复杂度产品的比重,进而抑制一国出口技术复杂度的升级。
2 140 个经济体为:阿富汗、阿尔巴尼亚、阿尔及利亚、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴林、孟加拉、巴巴多斯、比利时、白俄罗斯、伯利兹、贝宁、百慕大、玻利维亚、巴西、保加利亚、布基纳法索、柬埔寨、喀麦隆、加拿大、中非、乍得、智利、中国、中国香港、哥伦比亚、刚果、哥斯达黎加、克罗地亚、塞浦路斯、捷克、吉布提、多米尼加、厄瓜多尔、埃及、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、海地、洪都拉斯、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗、爱尔兰、以色列、意大利、牙买加、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、基里巴斯、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、立陶宛、中国澳门、马达加斯加、马拉维、马来西亚、马里、马耳他、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥,尼泊尔、荷兰,新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿马、巴布新几内亚、巴拉圭、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、卡塔尔、韩国、俄罗斯、卢旺达、萨摩亚群岛、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞舌尔、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、索马里、西班牙、斯里兰卡、苏里南、瑞典、瑞士、叙利亚、塔吉克斯坦、泰国、多哥、特立尼达、突尼斯、土耳其、土库曼斯坦、乌干达、乌克兰、阿联酋、英国、乌拉圭、委内瑞拉、越南、也门、赞比亚和津巴布韦。
1本文将2012年进口量在全球排名前五的国家认定为进口大国,分别为中国、美国、德国、英国和日本。如果某一经济体与五国中一个或多个交界,则该经济体被认定为毗邻进口大国。
1以沿海为例,沿海为出口贸易提供了便利,增加了一国企业的利润来源,进而有助于一国出口技术复杂度的提升;但沿海经济体的出口技术复杂度大于非沿海区域的,也有可能是因为沿海国家经济水平相对高于内陆国家,如Rodirk(2006)的研究发展水平更高的经济体一般拥有更高的出口技术复杂度。
2“左删除”的处理方法,借鉴Besedes和Prusa(2006a)、Shao和Xu(2012)的研究,采用1995年无出口记录,1996-2011年有出口记录的产品进行测度;多时间段处理方法,借鉴陈勇兵和李燕(2012)的研究,将单个产品多持续时间段出口等同于独立的持续出口时间段。
3具体推导过程,请参照Besede和Prusa(2006a)一文第三部分。
1出口技术复杂度高低的分类方法如下:发达经济体为高技术复杂度(27个),2011年发展中经济体中出口技术复杂度排名前50的经济体为中技术经济体,其余的为低技术经济体。
2我们还从三类地理优势视角对二者的关系进行了检验,检验结果与表2相似,限于篇幅,未作报告。
3运用stata13.0进行协整检验时,整体样本检验结果均显示too many values;为此对样本进行了简化处理,留存出口持续时间10年以上的样本进行协整检验,虽然样本因此而减少,但并不妨碍检验结果的可靠性。
4本文以各经济体SITC4位码层面产品的实际出口时间表示出口持续时间,考虑到部分产品的出口持续时间为1,实证中我们以Ln(1+CX)表示该变量,出口技术复杂度则以Ln(1+FZD)表示。
1地理优势在实证中以虚拟变量的形式表示:当该经济体为沿海经济体时,YH为1,否则为0;当该经济体与进口大国相邻时,DGXL为1,否则为0;当经济体相应年份为WTO成员时,WTO为1,否则为0。
1在“左删除”的基础上,保留2011年无出口以及1997-2010年有出口的4位码产品,使得产品出口持续时间有始有终。
引用本文
陈晓华, 刘慧. 产品持续出口能促进出口技术复杂度持续升级吗?——基于出口贸易地理优势异质性的视角[J]. 财经研究, 2015, 41(1): 74–86.
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