国企经营者、官僚与制度设计
4701 
2003
财经研究 2004 年 第 30 卷第 09 期, 页码：114 - 124
摘要
参考文献
摘要
国企经营者的经济学身份与效用函数是进行相关制度设计的关键。文章通过考据与论证,明确指出由于现行体制的束缚,中国的国有企业缺乏真正意义上的企业家,国企的经营者不过是一个有中国特色的官僚与代理人的混合体,并在官僚效用函数模型的基础上进行机制设计,同时运用逆向归纳法求解市场博弈中的合理均衡。
①张维迎有一个观点较有借鉴价值,他提出企业家的存在不光决定于主观的素质,还决定于客观的约束如个人的资产等。他由此构造了一个模型:假定经营能力与个人资产成两点分布,同时具有高与低两种类型,做笛卡尔积可得四种情况。张由此定义“既穷且不谙经营的人”为工人;“善经营却囊中羞涩的人”为管理者;“富有但不善经营的人”为资本家;只有“富有同时又善经营的人”才能成为企业家。
②见《论语·雍也》第二十九章。
③见《中庸·天命之谓性》第二章。
④不妨做个简单估算:假设“经营企业”的可能利得为A>0,可能损失为B>0,成功与失败的概率均为50%;“经营关系”的可能利得为C>0,因为经营关系对经营者来说只有好处没有坏处,所以对应概率为100%。显然EX1=A×0 5-B×0 5=(A-B)×0 5,而EX2=C×100%=C。对国企经营者而言,由于难以计数的搭便车者,A会远小于市场价值,达不到私营业主付出相同努力获得的报酬的水平;但B却可能很大,因为糟糕的政绩可能影响他继续升迁。再加上缩变系数0 5的影响,EX1可能会远小于EX2,甚至于EX1有可能小于0,相比之下EX2恒大于0且稳定。因此,国企经营者选择“经营关系”而不是“经营企业”显然是一种优战略。
⑤转引自文建东著:《公共选择学派》,武汉大学出版社1996年版,第122～123页。
⑥参见(美)丹尼斯 缪勒著,王诚译:《公共选择》,商务印书馆,1992年版,第154页。
⑦转引自(美)乔·B·史蒂文斯著,杨晓维等译:《集体选择经济学》,上海三联书店、上海人民出版社1999年版,第221页。
⑧(希腊)尼克斯·波朗查斯著,叶林等译:《政治权力与社会阶级》,中国社会科学出版社1973年版,第81页,第377页
⑨或可表述为政府给予官僚的效用函数最大化。
转引自文建东著:《公共选择学派》,武汉大学出版社1996年版,第153～154
据中国企业家调查系统一个连续数年的系列调查显示:我国政府主管部门对国企经营者任命和解职的体制在过去20余年中几乎没有发生变化,在国有独资、国有控股公司的董事会成员聘任过程中,主管部门的推荐起了实质性的作用。1993年国企经营者有92 2%由主管部门任命,1994年为86 0%,1997年为90 9%,1998年为89 0%。———中国企业家调查系统:“现阶段我国企业家队伍的行为特征调查分析”,《管理世界》1995年第3期,第161页;“素质与培训变革时代的中国企业经营管理者”,《管理世界》1998年第4期,第137页;“迎接知识经济挑战世界之交的中国企业经营者”,《管理世界》1999年第4期,第115页。
此处为简化描述,仅仅列出两个考核指标。
对此,泽尔腾(Selten)提出了子博弈精练纳什均衡的概念。定义:扩展式博弈的一个策略剖面称为子博弈精练纳什均衡,如果对于该展开型博弈的每一个子博弈,该策略剖面都是纳什均衡。
[1]段文斌 企业的性质、治理机制和国有企业改革[M] 天津:南开大学出版社,2003
[2]黄群慧 企业家激励约束与国有企业改革[M] 北京:中国人民大学出版社,2001
[3]张维迎 博弈论与信息经济学[M] 上海:上海人民出版社、上海三联书店,1995
[4]Barros,MachoStadler Competitionformanagersandproductmarketefficiency[J] JournalofEconomics＆ManagementStrategy,Volume7,1998(1)
[5]FamaE Agencyproblemandthetheoryofthefirm[J] JournalofPoliticalEconomy,1980(88)
[6]HartO Themarketmechanismasanincentivescheme[J] BellJournalofEconomics,1983(74)
[7]LeibensteinHarvey Entrepreneurshipanddevelopment [J] AmericanEconomicReview,1968(58-2)
[8]PerkinsD Summary:Whyisreformingstateownedenterprisessodifficult?[J] ChinaEconomicReview,Vol 4,No 2,1993
[9]RuppKalman,Entrepreneursinred[M] Albany:StateUniversityofNewYork,1983
[10]NormanF Frohlich,JoeA Oppenheimer,OranR Young[M] PoliticalLeadershipandCollectiveGoods[M] PrincetonUniversityPress,1971.
[11]RobertH Salisbury,Anexchangetheoryofinterestgroups[J] MidwestJournalofPoliticalScience,Vol 13,February1969,1～32.
[12]William A Niskanen,Jr ,BureaucracyandRepresentativeGovernment[M] Chicago:Aldine-Atherton,Inc ,1971,15～38.
[13]JeanLucMigue,GerardBelanger,Towardageneraltheoryofmanagerialdiscretion[J]PublicChoice,Vol.17,1974,27～47.
[14]William A Niskanen Jr,Bureaucratsandpoliticians[J] JournalofLawandEconomics,December,1975,18Z.
②见《论语·雍也》第二十九章。
③见《中庸·天命之谓性》第二章。
④不妨做个简单估算:假设“经营企业”的可能利得为A>0,可能损失为B>0,成功与失败的概率均为50%;“经营关系”的可能利得为C>0,因为经营关系对经营者来说只有好处没有坏处,所以对应概率为100%。显然EX1=A×0 5-B×0 5=(A-B)×0 5,而EX2=C×100%=C。对国企经营者而言,由于难以计数的搭便车者,A会远小于市场价值,达不到私营业主付出相同努力获得的报酬的水平;但B却可能很大,因为糟糕的政绩可能影响他继续升迁。再加上缩变系数0 5的影响,EX1可能会远小于EX2,甚至于EX1有可能小于0,相比之下EX2恒大于0且稳定。因此,国企经营者选择“经营关系”而不是“经营企业”显然是一种优战略。
⑤转引自文建东著:《公共选择学派》,武汉大学出版社1996年版,第122～123页。
⑥参见(美)丹尼斯 缪勒著,王诚译:《公共选择》,商务印书馆,1992年版,第154页。
⑦转引自(美)乔·B·史蒂文斯著,杨晓维等译:《集体选择经济学》,上海三联书店、上海人民出版社1999年版,第221页。
⑧(希腊)尼克斯·波朗查斯著,叶林等译:《政治权力与社会阶级》,中国社会科学出版社1973年版,第81页,第377页
⑨或可表述为政府给予官僚的效用函数最大化。
转引自文建东著:《公共选择学派》,武汉大学出版社1996年版,第153～154
据中国企业家调查系统一个连续数年的系列调查显示:我国政府主管部门对国企经营者任命和解职的体制在过去20余年中几乎没有发生变化,在国有独资、国有控股公司的董事会成员聘任过程中,主管部门的推荐起了实质性的作用。1993年国企经营者有92 2%由主管部门任命,1994年为86 0%,1997年为90 9%,1998年为89 0%。———中国企业家调查系统:“现阶段我国企业家队伍的行为特征调查分析”,《管理世界》1995年第3期,第161页;“素质与培训变革时代的中国企业经营管理者”,《管理世界》1998年第4期,第137页;“迎接知识经济挑战世界之交的中国企业经营者”,《管理世界》1999年第4期,第115页。
此处为简化描述,仅仅列出两个考核指标。
对此,泽尔腾(Selten)提出了子博弈精练纳什均衡的概念。定义:扩展式博弈的一个策略剖面称为子博弈精练纳什均衡,如果对于该展开型博弈的每一个子博弈,该策略剖面都是纳什均衡。
[1]段文斌 企业的性质、治理机制和国有企业改革[M] 天津:南开大学出版社,2003
[2]黄群慧 企业家激励约束与国有企业改革[M] 北京:中国人民大学出版社,2001
[3]张维迎 博弈论与信息经济学[M] 上海:上海人民出版社、上海三联书店,1995
[4]Barros,MachoStadler Competitionformanagersandproductmarketefficiency[J] JournalofEconomics＆ManagementStrategy,Volume7,1998(1)
[5]FamaE Agencyproblemandthetheoryofthefirm[J] JournalofPoliticalEconomy,1980(88)
[6]HartO Themarketmechanismasanincentivescheme[J] BellJournalofEconomics,1983(74)
[7]LeibensteinHarvey Entrepreneurshipanddevelopment [J] AmericanEconomicReview,1968(58-2)
[8]PerkinsD Summary:Whyisreformingstateownedenterprisessodifficult?[J] ChinaEconomicReview,Vol 4,No 2,1993
[9]RuppKalman,Entrepreneursinred[M] Albany:StateUniversityofNewYork,1983
[10]NormanF Frohlich,JoeA Oppenheimer,OranR Young[M] PoliticalLeadershipandCollectiveGoods[M] PrincetonUniversityPress,1971.
[11]RobertH Salisbury,Anexchangetheoryofinterestgroups[J] MidwestJournalofPoliticalScience,Vol 13,February1969,1～32.
[12]William A Niskanen,Jr ,BureaucracyandRepresentativeGovernment[M] Chicago:Aldine-Atherton,Inc ,1971,15～38.
[13]JeanLucMigue,GerardBelanger,Towardageneraltheoryofmanagerialdiscretion[J]PublicChoice,Vol.17,1974,27～47.
[14]William A Niskanen Jr,Bureaucratsandpoliticians[J] JournalofLawandEconomics,December,1975,18Z.
引用本文
马理. 国企经营者、官僚与制度设计[J]. 财经研究, 2004, 30(9): 114–124.
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