《财经研究》工作论文
编号：WP2023-0052 online：23年11月15日
标题：美国对华出口管制与中国企业创新 正式论文
作者：
单位：对外经济贸易大学 国家对外开放研究院、中国世界贸易组织研究院，北京 100029；对外经济贸易大学 国际经济研究院，北京 100029
摘要：近年来，美国以国家安全为由大幅加强对华出口管制，滥用实体清单打压中国科技企业，以期遏制中国科技创新发展势头，然而美国能否实现其目的？鉴于此，文章整理了美国出口管制工具中的实体清单数据和商业管制清单数据，以2013-2021年中国A股制造业上市公司为研究样本，计量分析了美国对华出口管制对中国企业创新的影响。研究发现：首先，美国对华出口管制对中国企业创新具有双重作用，一方面其抑制了中国企业创新产出，但该抑制效应会随时间逐渐减弱，另一方面其促进了中国企业创新投入，该促进效应不仅会即刻显现且具有持续性，在考虑“树大招风”和产业关联的情况下，上述效应仍成立。其次，机制分析表明，美国对华出口管制通过阻碍创新知识流动抑制中国企业创新产出，通过提升企业创新动力促进中国企业增加创新投入。再次，拓展分析显示，美国对华出口管制会促使中国企业转向“内生创新”、减少低质量创新产出，研发国际化、龙头企业带头创新、政府创新驱动可帮助企业应对美国对华出口管制。文章既拓展了出口管制对企业创新的研究边界，也对中国特色自主创新之路有一定启示。
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